新三板企业违法违规案例剖析
(副标题)：无 ;
(作者): 上海上市公司协会编著 ;
内容简介：
1. 出具处罚或监管措施的机构概述
新三板市场监管既包括了具有行政管理权力的机构监管，也涵盖了来自股转公司等机构的自律监管。根据我国新三板市场目前的发展现状，法定监管机构主要是指我国证监会以及证监会下设的36家地方证监局；而自律监管机构则主要是指新三板市场的交易场所，也就是股转公司。与主板市场相比，目前新三板市场尚未构建专门的协会组织。
根据目前产生的各类案例，本书将我国新三板市场主要的处罚或者监管措施出具方划分为四个方面：一是证监会，处置较为严重的违法违规案件，主要以违反《证券法》等国家相关法律为主；二是地方证监局，主要是根据证监会的要求，对一些专项检查中存在问题的挂牌企业做出行政处罚或者行政监管措施；三是股转公司，从自律监管机构和交易场所提供者角度出发，兼顾管理和服务，针对一些挂牌、交易、信息披露等流程不合规的行为进行监管；四是工商、税务等其他行政机关，可以在各自监管的领域内，针对挂牌企业的违法违规行为作出处罚或监管措施。
证监会表示，新三板市场是证监会监管的重要领域之一，必须依法实施有效监管。新三板市场的信息披露、内幕交易、操纵市场的违法违规行为，应比照《证券法》相关规定予以查处。从证监会的公开表态可以看出，证监会对于新三板市场的监管十分重视。各地证监局作为证监会的分支机构，也在违法违规检查等方面形成了对证监会监管的补充和支持。
2. 违法或违规行为的查处.....
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新三板企业违法违规案例剖析
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绪论
第一章 新三板市场违法违规概况与处罚流程
（一）新三板市场违法违规行为概况
- 新三板市场违法违规概况
- 新三板市场违法违规的类型及特点
- 转让和交易过程违法违规
（二）挂牌企业违法违规处罚流程 - 出具处罚或监管措施的机构概述
- 违法或违规行为的查处
- 行政处罚、行政监管措施的作出
第二章 信息披露违规
（一）信息披露违规释义
（二）信息披露违规的惯用手法 - 虚假记载
- 误导性陈述
- 重大遗漏
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